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    第五屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專場——縱論全面注冊制下投資者保護

    作者:  |   來源: 第一創業   |  日期: 2023-05-22
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    5月18日,由證券日報社與中證中小投資者服務中心主辦、深圳證監局指導、第一創業證券聯合主辦的第五屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專場活動在第一創業證券總部投行大廈舉行。主辦方代表第一創業證券董事會秘書屈婳、證券日報社副總編輯彭春來,全國政協委員、中證中小投資者服務中心公益律師、廣東國鼎律師事務所主任朱列玉,特邀嘉賓深證投資者服務中心秘書長趙科鵬、深圳上市公司協會副秘書長蔣偉、深圳證券交易所投教中心高級經理周芳、華大基因董事會秘書徐茜等出席活動并圍繞“全面注冊制下的投資者保護”主題與投資者共同探討。

    全面注冊制下,壓實中介機構責任,進行全流程監管,是將投資者保護工作落到實處的重要體現。第一創業證券董事會秘書屈婳表示,全面注冊制的實施,為投資者權益保護帶來了更加完善、更加全面的制度保障。同時,投資者權益保護工作也面臨新的要求和挑戰。

    “作為上市公司,第一創業證券始終高度重視投資者權益保護,從四個方面深入落實投保工作?!鼻鼖O說,一是不斷提升信息披露質量,信息披露獲得A類評級;二是不斷完善投資者關系管理體系,建立與投資者的雙向溝通機制;三是嚴格落實利潤分配政策,注重投資者合理回報;四是完善公司治理制度體系,加強規范運作,夯實公司高質量發展基礎。

    屈婳介紹,“作為證券公司,第一創業證券將投資者教育作為一項系統性工作常抓不懈,不斷創新投教模式豐富投教內容,拓展投教工作的深度和廣度,打造特色投教品牌?!?/p>

    媒體是投資者權益保護工作的重要力量,也是資本市場投資者權益保護的推動者之一。證券日報社副總編輯彭春來從媒體的角度,就投資者保護工作提出四方面思考:首先,是要持續深化“大投?!崩砟?,推動立體化投保體系加速形成;其次,織牢織密保護網,進一步提高執法震懾力;第三,多路徑持續提升投資者獲得感;第四,充分發揮專業媒體的力量,為投資者保護鼓與呼。

    全國政協委員、中證中小投資者服務中心公益律師、廣東國鼎律師事務所主任朱列玉從兩個典型的中小投資者維權案例引入,介紹了實踐中投資者維權的爭議焦點以及維權思路。對于未來中小投資者的維權路徑,朱列玉建議,首先,中小投資者應積極尋求并依靠權益保護機構維權;第二,中小投資者維權應利用好證監會、證券交易所、證券業協會等監管、自律機構投訴舉報平臺;第三,中小投資者應積極參與公司治理,維護自身權益;第四,中小投資者應用好媒體監督的有力武器。

    持股行權是監管部門運用市場化、法治化方式,加強中小投資者保護的新探索。中證中小投資者服務中心相關人士介紹,圍繞投?!巴袋c”,投服中心一方面關注上市公司資產保值增值的價值創造活動,另一方面關注為公司的價值創造活動保駕護航的公司治理規范,及時通過恰當、有效的行權方式行使股東權利,示范引領廣大中小投資者積極而又依法合規地參與公司治理,強化股東權利意識,促進上市公司提升價值,實現高質量發展。
    深證投資者服務中心秘書長趙科鵬介紹,深證投服中心自成立以來,積極幫助投資者知權、行權、維權,持續凝聚轄區資本市場力量,推動形成轄區“大投?!备窬?。包括加強投教資源統籌,為提升轄區投教水平提供堅強支持;推動投教納入國民教育體系工作,進一步豐富青少年金融知識、增強青少年金融風險防范意識。

    深證投資者服務中心綜合部負責人華韻西介紹了特色投教活動,如與深圳高級中學(集團)深入合作,開展金融教育進校園活動等。

    對于未來投保工作,趙科鵬說,將在深圳證監局的指導下,持續與媒體、投服中心、第一創業證券及轄區機構共同攜手,全方位開展投資者宣傳教育,推動投資者合法權益保護落到實處,共同構建資本市場良好生態。

    深圳上市公司協會副秘書長蔣偉介紹了深上協為投資者保護所做的努力。首先,深上協共舉辦了四屆深圳轄區上市公司投資者集體接待日活動。其次,從2021年開始,深上協向轄區會員上市公司發出了關于著力提高上市公司質量的倡議書,并積極推廣,吸引上市公司董事會成員、董秘等關鍵人員參訓。第三,助力保障投資者熱線暢通。第四,全力支持“股東來了”主題活動。第五,2022年以來舉辦了7期發現“小而美”上市公司活動。

    “在做好中小投資者保護工作的探索與實踐中,我們深深感到,全面注冊制的到來,使得投資者有了更加多元化的投資選擇和機會,同時也需要適應新的市場規則和環境、提高自主權衡風險能力以及識別優質企業的能力?!笔Y偉表示,上市公司要與投資者同呼吸共發展,不僅要規范經營,而且要不斷完善信息披露機制、提高信披質量,因此投保投關工作更顯任重而道遠。

    深圳證券交易所投教中心高級經理周芳就全面注冊制下的投資者保護實踐進行分享,具體包括完善配套業務規則、舉辦特色服務活動、發布豐富投教產品、投資者服務平臺、多渠道開展宣傳。

    投資者關系管理是上市公司與投資者之間良性互動的重要抓手。華大基因董事會秘書徐茜分享了三點經驗?!笆紫?,合規披露是對投資者的基本尊重;第二,要主動坦誠、多渠道溝通贏得投資者信任;第三,要重視ESG披露,吸引長期投資者?!?br>第一創業證券經紀業務運營統籌部負責人周斌分享了全面注冊制下投保與投教工作實踐。他建議從證券零售業務轉型的視角來全面檢視售前、售中與售后等環節,從業務模式本身實現對投資者利益的保護。

    “活動很贊!”一位投資者在第五屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專場活動中表示,“第一次參加這樣的投資者保護宣傳活動,聽了專業人士介紹的投資者保護舉措,收獲很多?!?/p>

    注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。本次活動旨在通過交流、分享,做好投資者保護宣傳,引導投資者理性投資,取得良好效果。

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